发布时间:2024-07-03 16:19:03 来源:本站 作者:admin
律师协会认为,在 Axiom Ince 倒闭后,律师监管局 (SRA) 必须“立即关注”其对新律师事务所授权流程中的弱点。
它还敦促监管机构不要施加限制或完全禁止律师使用客户账户。
在回应 SRA 消费者保护审查的讨论文件时,该协会表示,会员经验表明,近年来,律师事务所的授权程序“变得更加容易”,并且“鉴于 Axiom Ince 案和其他最近的干预措施”,审查这一程序是“及时的”。
当存在“疑点”时,SRA 可以要求提供商业计划、预计现金流或洗钱风险评估,或寻求会计师的专业意见,以帮助识别“危险信号”。
以 Axiom Ince 为例,该公司于 2023 年 4 月和 7 月收购了 Ince Gordon Dadds 和 Plexus Legal 这两家规模较大的律师事务所,“由于这两家律师事务所的成员均未成为 Axiom Ince 的成员,因此无需 SRA 批准或许可”。
该协会表示:“这似乎是 SRA 风险管理流程和授权流程中的一个严重漏洞,需要立即引起注意。
“在任何收购进行之前,应该向 SRA 提供有关被收购公司和收购公司的更多信息。
“反向收购,即小公司收购大公司,也应该触发监管机构的危险信号,以更详细地考虑拟议的收购。”
SRA 应考虑引入“外部支持”,例如一组擅长经营自己企业的律师,或擅长发现财务风险的审计师,以帮助审查新公司或并购的财务可行性。
关于客户账户——SRA 暗示可能会逐步取消这一账户——律师协会主席 Nick Emmerson 表示:“处理客户资金的能力是律师作为受监管专业人士和不受监管服务提供商之间的重要区别。”
客户账户是“高效提供多种法律服务的基本工具”。
协会在回应中表示,第三方管理账户 (TPMA) 至少已经存在五年,但“低水平的使用表明它们不受欢迎、不经济或不切实际”——SRA 数据显示,目前只有 33 家公司在使用它们。
为了降低风险,协会表示 SRA 应该考虑引入一个要求所有律师事务所提交会计师报告的制度。
回应还反对限制使用 SRA 赔偿基金或将单项索赔的最高上限从 200 万英镑降低。
“逐步取消赔偿基金不仅会取消这一重要保护,还会削弱公众对该行业的信心。
“赔偿基金对于提供法律服务至关重要,既可以保护消费者,又可以区分受监管的提供商和非监管的部门,必须保留。”