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发布时间：2024-07-03 16:28:51 来源：本站 作者：admin
律师监管局 (SRA) 提议，对律师事务所处以的任何罚款应至少为 5,000 英镑，并取消对酒后驾驶定罪的律师的罚款。
它还阐述了它打算如何在涉及经济犯罪的案件中运用其新的无限罚款权力，这可能会导致更多的罚款超过公司营业额的 5%，但提交律师纪律法庭 (SDT) 的案件会减少。
同时，它表示，它在周五发布的咨询中提出的各种建议的组合可能会导致更多案件提交法庭审理。
2023 年《经济犯罪和企业透明度法案》赋予的这项权力于 2024 年 3 月生效，此次咨询旨在更新 SRA 的罚款框架以考虑到这一点，以及 2023 年 5 月才生效的其他指导方针变化。
SRA 可以对替代业务结构处以最高 2.5 亿英镑的罚款，对在其中工作的个人处以最高 5000 万英镑的罚款，但对于传统律师事务所，这一数字仅为 25,000 英镑，而且这一数字仅从 2022 年的 2,000 英镑增加。
如果监管机构根据指导方针认为需要处以超过 25,000 英镑的罚款，则目前必须将此事提交 SDT。
去年的一项创新是引入 750 英镑的固定罚款——如果在三年内重复，则为 1,500 英镑——针对某些行政失误，例如违反透明度规则。
咨询报告称，任何其他罚款“都将针对更严重的不当行为，因此应该高于这些金额”。
该指南针对越来越严重的不当行为设定了四个罚款等级——尽管根据新权力，这个等级将变为六个——SRA 已为每个等级提出了最低罚款水平。
对于公司来说，最低罚款为 5,000 英镑，最高罚款为 500,000 英镑，对于个人，最低罚款为 2,500 英镑和 100,000 英镑。
“我们认识到最低罚款水平将对小公司和薪水较低的个人产生最大影响，”咨询报告称。“但是，我们认为最低罚款是必要的，以反映被处以罚款的不当行为的严重性。”
公司和个人将被邀请就其支付建议罚款的能力发表意见。SRA 的一般指导方针是考虑是否可以在五年内支付罚款。
人们对一些被判酒后驾驶罪的律师受到的巨额处罚感到担忧，尤其是他们已经在法庭上被定罪。
SRA 坚持认为“任何罪行的定罪都可能需要监管部门的回应，因为律师违法会对公众对该行业的信任和信心产生影响”，但决定不再适用罚款。
“这是因为警告或斥责不适当的案件是那些涉及重复犯罪行为或除犯罪外还有严重加重因素的案件。
“我们认为这种行为引起了人们对该行业的诚信和公众信任的严重担忧，我们认为这些问题最好由 SDT 来处理。”
2023 年法案允许 SRA 在任何类型的律师事务所的律师或其员工未能遵守与预防或侦查经济犯罪有关的要求时发出无限制罚款。
咨询报告称：“我们现在拥有无限罚款权力的不当行为类型包括涉及《洗钱条例》的刑事犯罪、违反国际制裁、财务欺诈、盗窃以及不当使用客户资金（这相当于欺诈）或没有实施足够的控制措施来防止或发现此类犯罪。”
要行使这一权力，犯罪行为必须发生在 2024 年 3 月 4 日之后。
SRA 使用评分框架根据不当行为的性质和影响在每个范围内设定指示性处罚，同时考虑加重和减轻因素。
范围内的参考数字范围为公司年国内营业额的 0.2% 至 5%，个人收入的 2% 至 97%，但最终 SRA 可以在合理的情况下处以高于指导建议的罚款，只要在法定限额之内。
此次咨询提出了两个新的罚款额度，第一个额度为公司年国内营业额的 6% 至 10% 和个人收入的 113% 至 145%，第二个额度更高，只适用于“最严重的不当行为，需要处以罚款”。
“对于我们监管的许多公司和个人，罚款额超过年国内营业额的 5% 或年收入的 97%，将超过 25,000 英镑。
“这意味着，当我们利用[法案]赋予的权力对非常严重的不当行为处以罚款时，我们可能会对传统律师事务所和个人处以以前需要转介给 SDT 的罚款金额……
“因此，我们处以超过律师事务所营业额 5% 的罚款，虽然仍然不常见，但未来可能会变得更加频繁。”
同时，咨询报告称，“我们的提案组合将导致罚款水平总体上升，这意味着罚款可能会更频繁地超过我们的法定限额。这可能会导致转介给 SDT 的案件数量增加”。
