在专利申请过程中使用人工智能 (AI) 工具会给知识产权 (IP) 从业者和整个社会带来大量风险和机遇。

多年来，知识产权从业者一直使用计算机工具来研究和准备专利申请。例如，律师使用文字处理工具起草和编辑几乎每一份书面文件，并经常使用搜索引擎和互联网资源进行研究。不出所料，只要使用符合适用的法规和规则，就没有规则禁止在专利申请过程中使用此类计算机工具。同样，也没有专门管理使用人工智能研究或准备专利申请和支持材料的规则。尽管如此，选择使用人工智能的从业者必须小心遵守现有规则，否则不负责任的使用可能会违反这些规则。

2023 年 10 月，拜登总统发布了关于安全、可靠和值得信赖的人工智能开发和使用的行政命令。根据该命令，美国专利商标局 (USPTO) 于 2024 年 4 月发布了指导意见，指导在 USPTO 面前负责任地使用 AI 工具。在其指导意见中，USPTO 表示致力于最大限度地发挥 AI 的优势，同时认识到需要“在 USPTO 面前规避因在实践中使用 AI 而产生的风险”。本文概述了 AI 在专利申请过程中的几种潜在用例，以及与此类使用相关的优势和风险。

AI 在文件起草中的应用

专门为专利申请流程设计的 AI 工具的进步有可能彻底改变 IP 从业者的工作。大型语言模型 (LLM)，例如 ChatGPT，代表了一类专门的生成 AI 工具，它使用语言处理算法来理解和生成语言。LLM 有可能为 IP 从业者提供巨大的价值，因为可以训练软件以理解和遵循给定文档类型的特定格式、样式和结构要求。事实上，目前已经有十几种专门用于起草专利申请的人工智能工具。

最近开发的法学硕士（如 davinci、Rowan 等）有望减少起草专利申请和对 Office 行动的回应所需的工作量。这些工具可以在输入提示后的几秒钟内提供可行的响应，从而显著提高文件起草的效率。人工智能系统输出的准确性和可用性取决于几个因素，包括系统训练数据的质量、任务的复杂性以及用户输入的充分性。根据麦肯锡 2023 年的一份报告，法律部门尤其有巨大的潜力通过采用人工智能来实现生产力的提高。在其最新的人工智能使用指南中，美国专利商标局承认，新开发的生成式人工智能工具“能够起草技术规范、生成对 Office 行动的回应、撰写和回复简报，甚至起草专利权利要求”，只需极少的人工输入。通过减少制作这些文件所需的时间和工作量，知识产权从业者应该能够降低服务成本，从而改善广大发明者获得专利的机会。

虽然负责任地使用人工智能的潜在好处很大，但不负责任地使用此类工具的风险也很大。律师没有义务披露他们使用人工智能起草提交给美国专利商标局的文件。然而，美国专利商标局的规定要求几乎每一份提交给其办公室的文件都要由一个人签署。根据 37 CFR 11.18(b)(1)，签名证明当事人自己所知的所有陈述都是真实的，并且当事人在当时情况下进行了合理的调查。由于众所周知人工智能系统会遗漏、误报或捏造信息，因此从业者应该审查通过使用人工智能生成的每一份文件的准确性。由于对人工智能工具的无节制依赖并不构成合理的调查，因此未能纠正人工智能工具所犯的错误可能会导致纪律处分。为了消除提交虚假陈述的风险，从业人员必须独立验证人工智能生成文本的准确性。

从业者越来越多地使用人工智能工具执行各种与研究相关的任务，包括现有技术搜索和审查员行为的预测分析。美国专利商标局审查员已经在使用人工智能工具（例如“更多类似此文档”和“相似性搜索”）在审查申请时进行现有技术搜索。知识产权从业者和专利审查员都可以使用人工智能来减少识别先前注册专利和待审申请中的相似特征所需的时间。人工智能研究工具有可能提高准确性并降低现有技术搜索的平均时间成本。

与文件起草一样，专利从业者在使用人工智能工具进行研究时必须谨慎。许多人工智能系统会保留用户输入的数据以训练人工智能模型或与第三方共享。因此，在将客户信息输入人工智能搜索工具以搜索现有技术时，从业者应仔细检查系统的数据隐私政策，以确保敏感的客户数据不会被共享。美国专利商标局于 2021 年 5 月更新了其规则，部分是为了解决与客户信息披露相关的新问题。附加规则 37 CFR 11.106(d) 规定：“从业者应尽合理努力防止无意或未经授权披露或未经授权访问与客户代理有关的信息。”为了避免在使用人工智能进行研究时出现机密泄露的风险，从业者应仔细检查系统的数据政策，并谨慎对待共享的信息类型。

使用人工智能访问 USPTO 系统

除了在文件起草和研究中的应用外，人工智能还可用于直接与 USPTO 的在线服务进行交互。例如，人工智能工具可用于协助文件归档、表格自动填写或将信息上传到 USPTO 服务器。使用人工智能来自动化专利申请和维护的某些机械方面，有可能通过以最少的人为参与来简化冗余和可预测的任务，从而减少错误并节省时间。虽然人工智能强大且不断扩展的功能使其成为寻求更高效工作的从业人员的理想工具，但 USPTO.gov 用户政策可能会对直接使用这些工具与 USPTO 在线资源的从业人员造成相当大的风险。因此，从业人员在使用与 USPTO 在线服务直接交互的人工智能工具时应格外小心，以确保合规。

USPTO 的网站提供了一系列用于研究、提交和管理专利申请的资源和服务。为了访问 USPTO 的许多在线服务，用户必须首先在 USPTO.gov 注册并验证一个帐户。此帐户是注册信息的个人独有的，不得与其他人共享，包括人工智能系统。使用人工智能访问 USPTO 在线服务的从业人员必须小心避免授予对人工智能系统的未经授权的访问权限。例如，只有注册用户才能访问 USPTO 的专利中心工具来提交说明书和其他申请材料。因此，从业人员不得使用人工智能直接在专利中心内上传和提交文件。为 AI 工具提供访问专利中心或其他需要 USPTO.gov 帐户的服务的权限违反了 USPTO 的政策，这可能导致用户帐户被撤销。为避免帐户被撤销以及潜在的民事和刑事处罚，使用 AI 与 USPTO 在线服务进行交互的从业者必须始终注意提供给 AI 系统的访问权限类型和范围。从业者通常应避免使用 AI 执行任何需要 USPTO.gov 帐户的任务。

结论

AI 能够通过提高效率、增强研究能力和促进各种任务的自动化来改变专利申请流程。在专利申请过程中负责任地使用 AI 将使审查员和从业者能够以更快的速度和更准确的速度进行现有技术搜索，从而广泛造福社会。此外，专门为专利申请材料设计的 LLM 的进步可以大大减少起草说明书、对办公室行动的回应和其他书面文件的平均时间成本。此外，人工智能还可用于帮助完成重复性和可预测性的任务，例如收集数据或自动填写表格。随着这些系统在越来越大的可用数据集上进行训练，人工智能的速度、准确性和整体实用性正在不断提高。成功利用人工智能强大功能的从业者将能够提高为客户提供的服务质量和效率。

尽管如此，使用人工智能的从业者必须时刻注意与其使用相关的各种风险。

美国专利商标局 2024 年 4 月的指南概述了现有规则和政策在专利局实践中使用人工智能的许多方式。在使用人工智能起草提交给美国专利商标局的文件时，用户必须始终审查文件以独立验证人工智能生成文本的准确性和相关性。在使用人工智能进行现有技术搜索和其他形式的研究时，从业者应谨慎输入机密客户信息，并应仔细审查工具的数据政策以防止无意泄露。同样，从业者在使用人工智能工具与美国专利商标局的任何在线服务进行交互时也应谨慎行事。许多 USPTO.gov 工具和服务仅供注册用户访问。人工智能工具不能成为注册用户，也不应用于访问任何为注册用户保留的资源。上述风险并非详尽无遗；从业者应始终独立评估实施新技术的风险。

专利审查员和知识产权从业者已经在使用人工智能工具执行专利申请工作流程中的各种任务。随着这些算法的强大功能不断增强，人工智能工具有望变得越来越强大、准确和高效。从业者应该负责任地实施人工智能以充分利用其潜力，同时认识到人类治理在降低风险方面的持久必要性。